Adategyeztetés (Újbóli Ügyfélátvilágítás)
Az Erste Befektetési Zrt.-nek (a továbbiakban: társaság) a pénzmosás és a terrorizmus finanszírozása megelőzéséről és megakadályozásáról szóló 2017. évi LIII. törvényben (Pmt.) foglaltak alapján ismételt adategyeztetést kellett végeznie ügyfelei vonatkozásban 2019. október 31-ig.
Azon ügyfelek esetében, akikről a törvényben meghatározott határidőig nem álltak a tásaság rendelkezésére a vonatkozó jogszabálynak megfelelő dokumentumok, a társaság 2019. október 31-ét követően a Pmt. 79. §-a alapján köteles megtagadni az ügyfél által kezdeményezett megbízások, tranzakciók teljesítését, továbbá zárolni a társaság által vezetett számláit mindaddig, amíg a jogszabályban előírt kötelezettségét nem teljesíti.
Zárolás
A korlátozás magában foglalja a számlatulajdonos és a meghatalmazottak megbízásait (értékpapír tranzakciók, készpénzfelvétel, átutalás).
Amennyiben a számláját a társaság a fenti okok miatt zárolta, kérjük, hogy adategyeztetés céljából szíveskedjen befáradni valamelyik Erste bankfiókba (az Erste bankfiókok elérhetőségét és nyitvatartását megtalálja a az Erste Bank Hungary Zrt. honlapján).A személyes adategyeztetést követően a társaság a számlájáról a zárolást azonnal feloldja.
További információk
a) Magánszemélyek
Magánszemélyek esetében az adategyeztetés az
alábbiakat foglalja magába:
A társaságnak meg kell
győződnie arról, hogy az ügyfeleiről rendelkezésére álló, a Pmt. alapján
nyilvántartott azonosító adatok a valóságnak megfelelnek-e. A pénzmosás és
terrorizmus finanszírozása megelőzéséről és megakadályozásáról szóló 2017. évi
LIII. törvény 7. § (8) bekezdése értelmében a társaság köteles kezelni az
ügyfél érvényes – a tájékoztató levélben meghatározott – személyazonosításra
alkalmas okmányairól készített másolatokat.
Azon természetes személyeknek, akiket az elmúlt hónapok során megkeresett a társaság, nyilatkozniuk kell kiemelt közszereplői státuszukról, azaz a társaság ügyfelének meg kell adnia, hogy a Pmt. 4. §-ában foglalt rendelkezések szerint kiemelt közszereplőnek minősül-e, vagy kiemelt közszereplő hozzátartozója-e, illetve közeli kapcsolatban áll-e kiemelt közszereplővel.
Tájékoztató levelek:
Újbóli ügyfélátvilágítás magánszemélyek részére - Ügyféltájékozató (Okmánymásolat)
Újbóli ügyfélátvilágítás magánszemélyek részére - Ügyféltájékozató (PEP nyilatkozat)
b) Jogi személyek, jogi személyiség nélküli szervezetek
Jogi személy, vagy jogi személyiséggel nem rendelkező szervezetek esetén, a szervezet nevében vagy megbízása alapján eljárni jogosult személynek minden esetben szükséges nyilatkoznia a szervezet tényleges tulajdonosáról.
Tájékoztató levél: